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中科院90名員工集體離職事件,科研所怎么做股權激勵?

來源:股加加|2020-09-01
股權激勵
7月人民日報發布一則新聞:中科院90多人集體離職,引發熱議。隨后引發中央關注,中科院立即成立了專項工作組調查此事。最后原因揭曉:被不差錢、不差項目的老所長集體挖走。也不難理解,一邊是工資低,項目少,壓抑的工作氛圍;一邊是待遇高,項目多,被重視的新職位,任誰都會毫不猶豫的選后者。

來源:人民日報

據資料顯示,該所最高峰曾有500多人,近兩年人才流失嚴重,到現在只剩100多人。

中國科學院合肥物質科學研究院是中國科學院所屬最大的綜合性科研機構之一,該所主要面向核安全與先進核技術相關領域問題開展研究,員工80%都為博士、研究生,可以說員工就是該所的核心生產力。

科技創新是我國深化供給側結改革,跨越“中等收入陷阱“的重要驅動力量,科技成果轉化是創新驅動發展的重要環節,科研人員的激勵是促進科技成果轉化的重要內容。

科研人員進行科技研發僅停留在學術意義上遠遠不夠,只有將科技成果最終轉化為生產力才算真正實現科學技術成果的價值。

如何提升科研成果轉化為生產力,綁定科研人員呢?主要有兩部分可實現:現金部分,科技獎勵與利潤提成;非現金部分,股權激勵

股權激勵作為一種長期激勵方式,優勢在于不會增加企業現金支出成本,是企業一種風險分擔機制,而且也是留住核心人才一大利器。

我國項目研發施行課題制,科研人員為項目的代理人,科研單位是直接委托人,最終委托人國家,國家鼓勵科研人員研究開發最終目的是推動科技創新,促進經濟發展。

但是因為雙方存在信息不對稱的情況,最終委托人難以判斷科研人員是否充分利用現有資源進行研發,產生有應用價值的科技成果。科研人員可能只是注重數量而忽略了項目質量,雙方的利益不一致,發生了道德風險。

同時對于復雜技術包含的隱形知識較多,通過股權激勵將兩者利益綁定,使得科研人員愿意與企業知識共享,將隱形知識最大程度顯性化,真正實現技術完全轉讓。

此外,因為科技成果轉化產生收益的不確定性,科技成果接收方承擔的風險較大,企業在購買科技成果時愿意支付的費用較低,對于一些現金流緊張的初創企業尤其如此,不利于中小型科技企業的發展。

通過股權激勵可將委托人利益與科研人員利益綁定,也就是將科研成果和市場需求正向捆綁。只有研發出的科研成果滿足市場需求且獲得市場利潤,科研人員才會獲得相應利益。

而且股權激勵不需要企業馬上支付現金,將支付時間推后,緩解了企業現金壓力,促使兩者形成風險共擔、利益共享的共同體。

通過調查、研究,科研單位對科研人員實施股權激勵最佳模式主要有兩種:一種技術入股;一種是創辦企業的股權激勵。

一、技術入股

科研成果通過技術入股到企業,根據市場的反應進行和后續的研發、應用、推廣、規模化生產,獲得利潤。科研人員根據手頭持有股權獲得利益分紅,或者實現股權變現,獲得收益。

中科院90名員工集體離職事件,科研所怎么做股權激勵?

通過這種方式既滿足科研人員自身利益,又促進科技成果的轉化,滿足了市場需求。

獎勵給科研人員的股權主要以股權代持形式為主,即獎勵的股份由其所在單位或科研團隊某個科研人員作為名義股東持有股份。

采用股權代持主要有兩個原因:

1、科研人員對企業經營、發展、管理經驗不足,直接參與企業決策可能造成決策失誤。

2、如果直接持股,股東人數過多,意見較多。每一次開會表決,難以達成統一決定。通過股東代持,減少股權分散帶來難以決策的負面影響。

股權代持股東通常為項目負責人,項目負責人在技術能力、團隊威望上更勝一籌,能夠更好的協調團隊成員決策,達成一致意見行使股東權力。

股權代持上,項目負責人和項目研究成員屬于隱名股東顯名股東的關系。隱名股東顯名股東之間簽訂協議,以保證實際股權人的合法權利。這里的合法權利主要有兩種:一種是財產權,即隱性股東享有分紅的收益權,一種是身份上的權利,即決策權、表決權等。

但是股東代持也存在一定道德風險,當顯名股東將登記在其名下的股權轉讓、質押或者以其他身份處分,實際出資人可以根據相關規定請求認定處分股權行為無效。如果顯名股東處分股權造成實際出資人損失,有權請求名義股東承擔賠償責任。

雖然合法的股東代持是受法律保護,但是在使用過程中,還是要根據代持原因、可能出現狀況,設計具有風險預防能力的方案。

此外,不管是在主板,還是新三板首次公開發行股票,都要求“股權明晰“,在上市前會被要求清理代持,將代持顯名化。

二、創辦企業入股

通過創辦企業轉化科技成果,通過股權激勵促進科研人員研究開發,推動科技成果轉化,最終面向市場,產生利潤。

中科院90名員工集體離職事件,科研所怎么做股權激勵?

為鼓勵科研人員創辦或者加盟科技型企業,可以給參加創業的科技人員足夠的底氣,比如可以申請“停薪留職“,兼職期間保留編制和職稱待遇,可保留3~5年勞動合同關系,所取得的技術發明和科技成果可納入職稱評定。

中科院90名員工集體離職事件,科研所怎么做股權激勵?

以上討論了科研人員入股的形式和持股方式,在股份定價上科技型企業可以參考三種形式定價

1、按照注冊資本定價,這種方式價格較低,容易被接受

2、按照估值定價,因為科技型企業估值較高,按照上一輪融資估值定價,可能價格較高。另外在科技成果的定價上,不管是第三方還是協議定價,都很難做到較為公允的價值評估;

3、按照凈資產定價,對科技型企業而言,凈資產較少,不太適用。

在股權分配的定量上,因為項目通常都由科研團隊共同完成,理論上應該按照各自的貢獻大小進行股權分配。但是因為沒有具體的分配方案參考,所以股權分配只能根據項目團隊內部及進行協商確認。

然而股權分配是否公平會影響整個項目的效果,更會影響團隊今后的科研合作,所以在股權分配上要做到公平、公開、透明,將分配細節量化到每一個科研人員,保障作出貢獻的科研人員都能獲得自身利益。

目前科研單位的股權激勵,還僅停留在對科研人員進行事后獎勵的層面,缺乏有效的方案發揮股權激勵的效果。股加加建議,為了促進科技成果轉化,發揮股權激勵效果,根據具體的科技成果的轉化項目涉及相適應的股權激勵方案,在專家的指導下進行科學、公平的設計。

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